股票期權業(yè)務(wù)——客戶(hù)須知

一、客戶(hù)需具備的開(kāi)戶(hù)條件

客戶(hù)應是具備從事股票期權（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期權）交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人申請開(kāi)戶(hù)須是年滿(mǎn)十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶(hù)須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶(hù)?？蛻?hù)須保證資金來(lái)源的合法性?？蛻?hù)須保證所提供的營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。

二、開(kāi)戶(hù)文件的簽署

自然人開(kāi)戶(hù)的，必須由客戶(hù)本人現場(chǎng)簽署開(kāi)戶(hù)文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續、簽署開(kāi)戶(hù)文件。

法人、特殊法人、其他經(jīng)濟組織等機構客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，如法定代表人或負責人無(wú)法到場(chǎng)的，應當委托代理人現場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續、簽署開(kāi)戶(hù)文件。委托代理人開(kāi)戶(hù)的機構客戶(hù)應向公司提供真實(shí)、合法、有效的開(kāi)戶(hù)代理人授權委托書(shū)及其他資料。

三、客戶(hù)需知曉的事項

（一）知曉期權交易風(fēng)險

客戶(hù)應知曉從事期權交易具有風(fēng)險?？蛻?hù)應在開(kāi)戶(hù)前對自身的經(jīng)濟實(shí)力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等做出客觀(guān)判斷，應仔細閱讀《股票期權交易風(fēng)險揭示書(shū)》并簽字確認。

（二）知曉期權經(jīng)營(yíng)機構不得做獲利保證

客戶(hù)應知曉期權交易中任何獲利或者不會(huì )發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據的，期權經(jīng)營(yíng)機構不得與客戶(hù)約定分享利益或共擔風(fēng)險。

（三）知曉期權經(jīng)營(yíng)機構不得接受客戶(hù)的全權委托

客戶(hù)應知曉期權經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員不得接受客戶(hù)的全權委托，客戶(hù)也不得要求期權經(jīng)營(yíng)機構或其工作人員以全權委托的方式進(jìn)行期權交易。全權委托指期權經(jīng)營(yíng)機構代客戶(hù)決定交易指令的內容。

（四）知曉客戶(hù)本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶(hù)代理人是基于客戶(hù)的授權,代表客戶(hù)實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權限內以客戶(hù)名義進(jìn)行的行為即視為客戶(hù)自己的行為，代理人向客戶(hù)負責，客戶(hù)對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

（五）知曉期權保證金安全存管的有關(guān)規定

為保障期權保證金的安全，客戶(hù)應當知曉并遵守中國證監會(huì )有關(guān)期權保證金存取的規定，應當確保將資金直接存入期權經(jīng)營(yíng)機構的客戶(hù)保證金賬戶(hù)，期權保證金的存取應當通過(guò)客戶(hù)在期權經(jīng)營(yíng)機構登記的期權銀行結算賬戶(hù)和期權經(jīng)營(yíng)機構的客戶(hù)期權保證金賬戶(hù)之間轉賬辦理。

(六)知曉期權保證金賬戶(hù)和結算資料的查詢(xún)網(wǎng)址

客戶(hù)知曉其期權保證金賬戶(hù)和結算資料的查詢(xún)網(wǎng)址為：(www.cfmmc.com)。

（七）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

   有關(guān)從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.cfachina.org）進(jìn)行查詢(xún)。

（八）知曉應當妥善保管密碼

客戶(hù)應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期權保證金安全存管監控機構密碼及其他與期權交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶(hù)本人的操作，客戶(hù)必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失。

（九）知曉并遵守交易所有關(guān)異常交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的規定

客戶(hù)應當知曉并遵守交易所對自買(mǎi)自賣(mài)、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的有關(guān)規定。

客戶(hù)違反上述規定，經(jīng)期權經(jīng)營(yíng)機構提醒、勸阻、制止無(wú)效時(shí)，期權經(jīng)營(yíng)機構有權采取提高保證金、限制開(kāi)倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

（十）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規定

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內容：

1、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續；

2、提供期權行情信息、交易設施；

3、協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險；

4、中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期權交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期權保證金，不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)開(kāi)展期權交易的合約及保證金賬戶(hù)進(jìn)行期權交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶(hù)從事期權交易提供融資或擔保。

（十一）知曉反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅及客戶(hù)終端信息采集等法律法規的有關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉不得利用期權賬戶(hù)從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為，知曉期權經(jīng)營(yíng)機構作為金融機構承擔反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶(hù)應積極配合期權經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶(hù)身份識別、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系申報等。

客戶(hù)存在洗錢(qián)、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。

客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應當及時(shí)更新在期貨公司留存的身份資料。

客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內更新且沒(méi)有提出合理理由的，期貨公司有權中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。

客戶(hù)交易終端信息是客戶(hù)委托記錄、交易記錄的重要組成部分，包括但不限于以下內容：電話(huà)號碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址（IP地址）、媒介訪(fǎng)問(wèn)控制地址（MAC地址）以及其他能識別客戶(hù)交易終端的特征代碼?？蛻?hù)應當知曉并配合期貨公司對客戶(hù)交易終端信息的采集。

期貨公司及其工作人員將按照法律法規及監管要求采取可靠的措施，采集、記錄、存儲、報送與客戶(hù)身份識別有關(guān)的信息并對客戶(hù)交易終端信息予以保密，不得泄露。

客戶(hù)應當知曉，期貨公司依據法律法規、監管規定及國家政策要求開(kāi)展相關(guān)工作的，客戶(hù)有積極配合的義務(wù)。

（十二）知曉誠信、廉潔從業(yè)和反商業(yè)賄賂相關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉期貨公司從業(yè)人員應依據法律法規和監管規定，依法合規合理營(yíng)銷(xiāo)，不得直接或間接以任何方式向任意一方、員工、公職人員、客戶(hù)、潛在客戶(hù)或其他利益關(guān)系人輸送、收受、索取、謀取不正當利益?？蛻?hù)應當清楚任何形式的賄賂行為和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的嚴懲?？蛻?hù)若發(fā)現期貨公司工作人員有不廉潔行為的應及時(shí)向期貨公司舉報。

   （十三）知曉客戶(hù)適當性制度的有關(guān)規定

期權經(jīng)營(yíng)機構根據法律、法規、規章、交易所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算）以及其他行業(yè)自律機構的業(yè)務(wù)規則的各項要求，對客戶(hù)進(jìn)行適當性評價(jià)。評價(jià)結果不構成對客戶(hù)的投資建議，不構成對客戶(hù)的獲利保證。

客戶(hù)應當根據客戶(hù)適當性管理制度的要求及自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否參與期權交易，不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權交易結果或履約責任。

客戶(hù)應當對其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準確性、完整性負責，并配合期貨公司進(jìn)行適當性評估、分類(lèi)及匹配管理。

當客戶(hù)所提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其適當性分類(lèi)的，應及時(shí)告知期貨公司；如未按照規定及時(shí)提供相關(guān)信息，或提供信息不真實(shí)、不準確、不完整的，客戶(hù)應當依法承擔相應法律責任，期貨公司有權拒絕向客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

（十四）知曉非居民金融賬戶(hù)涉稅調查的有關(guān)規定

金融機構應當遵循誠實(shí)信用、謹慎勤勉的原則，針對不同類(lèi)型賬戶(hù)，按照本辦法規定，了解賬戶(hù)持有人或者有關(guān)控制人的稅收居民身份，識別非居民金融賬戶(hù)，收集并報送賬戶(hù)相關(guān)信息。

客戶(hù)應當配合金融機構的盡職調查工作，真實(shí)、及時(shí)、準確、完整地向金融機構提供賬戶(hù)持有人相關(guān)信息，并承擔未遵守有關(guān)規定的責任和風(fēng)險。

     （十五）知曉不得參與期貨市場(chǎng)非法配資等非法期貨活動(dòng)

客戶(hù)應當知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶(hù)管理、賬戶(hù)實(shí)名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等方面的法律法規。

客戶(hù)參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權采取拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，并向中國證監會(huì )及其派出機構報告，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

配資交易主要是配資公司以收取高額的資金使用費為目的，在投資者自有資金基礎上，按一定比例提供資金供客戶(hù)交易。配資業(yè)務(wù)放大了期貨交易杠桿比例，客戶(hù)資金風(fēng)險凸現。同時(shí)，由于客戶(hù)賬戶(hù)最終控制權多被配資公司控制，客戶(hù)資金存在被侵吞、攜款潛逃、違規平倉等風(fēng)險，客戶(hù)資金安全隱患加大。

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