廉潔從業(yè)告知書(shū)

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尊敬的客戶(hù)：

您好！感謝您選擇方正中期期貨為您提供相關(guān)服務(wù)。一直以來(lái)，方正中期期貨始終堅持合規執業(yè)、誠實(shí)守信、廉潔從業(yè)，我司員工在開(kāi)展期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應當嚴格遵守證監會(huì )《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )《期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則》。為進(jìn)一步構筑風(fēng)清氣正的廉潔文化，現將廉潔從業(yè)相關(guān)規定（詳見(jiàn)下方內容）告知您，請您知悉并監督執行。

如您發(fā)現我司員工違反廉潔從業(yè)相關(guān)規定，請及時(shí)與我司聯(lián)系（電話(huà)400-880-2277），我們將認真調查、核實(shí)，如情況屬實(shí)，我司將嚴肅處理。感謝您的監督和支持。

附件：1.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》

2.《期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則》

方正中期期貨有限公司

2023年7月20日

附件1：

證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定（2022年修訂）

(2018年5月2日中國證券監督管理委員會(huì )第3次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，根據2022年8月12日中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正)

第一條 為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，保護投資者合法權益，切實(shí)加強對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)的監督管理，根據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》)、《中華人民共和國期貨和衍生品法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《期貨和衍生品法》)、《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》等法律法規，制定本規定。

第二條 本規定所稱(chēng)廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴格遵守法律法規、中國證監會(huì )的規定和行業(yè)自律規則，遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規范，公平競爭，合規經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

第三條 中國證監會(huì )應當加強對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)的監督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織依據章程、相關(guān)自律規則對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理。

第四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構承擔廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責任。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機構董事會(huì )決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構主要負責人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人在職責范圍內承擔相應管理責任。

第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)對本機構及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監督、檢查，充分發(fā)揮紀檢監察、合規、審計等部門(mén)的合力，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)處理，重大情況及時(shí)報告。

第六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當建立健全廉潔從業(yè)內部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效。

前款規定的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷(xiāo)售、交易、結算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監管執法和自律管理等。

第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時(shí)，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。

第八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規范行為。對于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關(guān)費用支出合法合規。

第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益：

(一)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；

(二)提供旅游、宴請、娛樂(lè )健身、工作安排等利益；

(三)安排顯著(zhù)偏離公允價(jià)格的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；

(四)直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

(五)其他輸送不正當利益的情形。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營(yíng)機構依法制定的內部規定及限定標準，依法合理營(yíng)銷(xiāo)的，不適用前款規定。

第十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

(一)直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

(二)直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益；

(三)以誘導客戶(hù)從事不必要交易、使用客戶(hù)受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

(四)違規從事?tīng)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

(五)違規利用職權為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；

(六)其他謀取不正當利益的情形。

第十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作：

(一)以不正當方式影響監督管理或者自律管理決定；

(二)以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排；

(三)以不正當方式獲取監督管理或者自律管理內部信息；

(四)協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監管人員行使監督、檢查、調查職權；

(五)其他干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作的情形。

第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

(一)以非公允價(jià)格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權；

(二)以非公允價(jià)格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權；

(三)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；

(四)泄露證券發(fā)行詢(xún)價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；

(五)直接或者間接通過(guò)聘請第三方機構或者個(gè)人的方式輸送利益；

(六)以與監管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復及獲得批復時(shí)間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費；

(七)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當對其股東、客戶(hù)等相關(guān)方做好輔導和宣傳工作，告知相關(guān)方應當遵守廉潔從業(yè)規定。

第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當定期或者不定期開(kāi)展廉潔從業(yè)內部檢查，對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)整改，對責任人嚴肅處理。責任人為中共黨員的，同時(shí)按照黨的紀律要求進(jìn)行處理。

第十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當于每年4月30日前，向中國證監會(huì )有關(guān)派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當在五個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )有關(guān)派出機構報告：

(一)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構在內部檢查中，發(fā)現存在違反本規定行為的；

(二)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員發(fā)現監管人員存在應當回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規定行為的；

(三)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員發(fā)現其股東、客戶(hù)等相關(guān)方以不正當手段干擾監管工作的；

(四)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規定被紀檢監察部門(mén)、司法機關(guān)立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

出現前款第(一)項情形的，應當同時(shí)向主管紀檢監察部門(mén)報告，出現第(一)(二)(三)項情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門(mén)應當依法移送監察、司法機關(guān)。

第十六條 中國證監會(huì )在對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員的現場(chǎng)檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員應當予以配合。

第十七條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織應當制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規則，監督、檢查會(huì )員及其從業(yè)人員的執業(yè)行為，對違反廉潔從業(yè)規定的采取自律懲戒措施，并按照規定記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

第十八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監管措施。

第十九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本規定，并違反《證券法》《證券投資基金法》《期貨和衍生品法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》規定的，中國證監會(huì )可以采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利，責令更換董事、監事、高級管理人員等行政監管措施，并按照相關(guān)法律法規的規定進(jìn)行處罰。

第二十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本規定第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規定，按照相關(guān)法律法規的規定進(jìn)行處罰，相關(guān)法律法規沒(méi)有規定的，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本規定，公司董事、監事、高級管理人員和其他人員負有管理責任的，中國證監會(huì )可以對其采取第十八條和第二十條規定的行政監管措施或者行政處罰。

第二十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構工作人員違反相關(guān)法律法規和本規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以依法對其采取市場(chǎng)禁入的措施。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機構工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當利益，或者唆使、協(xié)助他人向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當利益，情節特別嚴重的，中國證監會(huì )可以依法對其采取終身市場(chǎng)禁入的措施。

第二十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本規定，有下列情形之一的，中國證監會(huì )應當從重處理：

(一)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監管人員輸送利益；

(二)連續或者多次違反本規定；

(三)涉及金額較大或者涉及人員較多；

(四)產(chǎn)生惡劣社會(huì )影響；

(五)曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機構合規風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規定；

(六)中國證監會(huì )認定應當從重處理的其他情形。

第二十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構通過(guò)有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險管理，主動(dòng)發(fā)現違反本規定的行為，并積極有效整改，落實(shí)責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務(wù)流程，及時(shí)向中國證監會(huì )報告的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機構工作人員違反本規定，事后及時(shí)向中國證監會(huì )報告，或者積極配合調查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。

第二十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員涉嫌違反黨紀、政紀的，中國證監會(huì )將有關(guān)情況通報相關(guān)主管單位紀檢監察部門(mén)；涉嫌犯罪的，依法移送監察、司法機關(guān)，追究其刑事責任。

第二十六條 本規定所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構是指證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司。

本規定所稱(chēng)監管人員包括在中國證監會(huì )及其派出機構、行業(yè)協(xié)會(huì )、證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統等單位從事監管工作的人員、發(fā)行審核委員會(huì )委員、并購重組委員會(huì )委員等。

第二十七條 私募基金管理人、其他公募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機構、期貨交易咨詢(xún)機構、證券資信評級機構、基金銷(xiāo)售機構、基金托管人以及從事基金評價(jià)、基金估值、信息技術(shù)服務(wù)等證券期貨服務(wù)類(lèi)機構參照本規定執行。

第二十八條 中央紀委駐中國證監會(huì )紀檢組及系統各級紀檢監察機關(guān)對中國證監會(huì )、相關(guān)自律組織的上述工作開(kāi)展監督、檢查、問(wèn)責。

第二十九條 本規定自公布之日起施行。

附件2：

期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則(修訂)

(2020年3月12日發(fā)布,2023年3月24日修訂)

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，保護交易者合法權益，切實(shí)加強對期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )章程》等規定，制定本細則。

第二條 本細則中期貨經(jīng)營(yíng)機構是指《中華人民共和國期貨和衍生品法》第五十九條規定的機構；工作人員包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、試用期員工、實(shí)習期員工、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。

期貨公司從事期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的境內子公司會(huì )員及其工作人員按照本細則執行；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司以及接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”)自律管理的其他會(huì )員、機構、個(gè)人在從事期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，參照本細則執行。

第三條 協(xié)會(huì )對期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行自律管理，倡導期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員奉行公平競爭，合規經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，廉潔自律,風(fēng)清氣正的行業(yè)廉潔文化。

第二章 內控要求

第四條 期貨經(jīng)營(yíng)機構承擔廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責任，應當積極推進(jìn)新時(shí)代廉潔文化建設，并在公司重要制度中以專(zhuān)門(mén)章節明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節的廉潔從業(yè)內部控制制度，將其納入整個(gè)內部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，明確董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔從業(yè)管理職責，主動(dòng)防范、應對、報告廉潔從業(yè)風(fēng)險，并對廉潔從業(yè)風(fēng)險管控工作的相關(guān)底稿留檔保存。

第五條 期貨經(jīng)營(yíng)機構的董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員應當充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規定，落實(shí)各項廉潔從業(yè)要求，并承擔相應的廉潔從業(yè)管理責任。

期貨經(jīng)營(yíng)機構董事會(huì )決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。

期貨經(jīng)營(yíng)機構的高級管理人員負責落實(shí)廉潔管理目標，對廉潔運營(yíng)承擔責任。期貨經(jīng)營(yíng)機構主要負責人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門(mén)、分支機構或者子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。

監事會(huì )或者監事對董事、高級管理人員履行廉潔管理職責的情況進(jìn)行監督。

第六條 期貨經(jīng)營(yíng)機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在遇有人員聘用、執業(yè)登記、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時(shí)，應對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。

第七條 期貨經(jīng)營(yíng)機構應當強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規范行為。對于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關(guān)費用支出合法合規。

第八條 期貨經(jīng)營(yíng)機構應當加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內幕信息、未公開(kāi)信息、客戶(hù)信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當利益。

第九條 期貨經(jīng)營(yíng)機構應當完善利益沖突識別和管理機制，明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當出現謀取或者輸送不正當利益的行為。

第十條 期貨經(jīng)營(yíng)機構應當每年開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓和教育，把廉潔文化建設貫穿日常教育管理監督之中，強化形勢教育、紀法意識、警示震懾、示范引領(lǐng)，弘揚崇廉拒腐的社會(huì )風(fēng)尚，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規定，提高工作人員廉潔意識。在新員工入職、崗位調整、員工晉升時(shí)，向其傳達相應的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時(shí)及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。

第十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機構應當指定與業(yè)務(wù)職責不相沖突的部門(mén)或者崗位對本機構及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監督，定期或者不定期開(kāi)展廉潔從業(yè)內部檢查，對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)整改，對責任人按照有關(guān)規定嚴肅處理。責任人為中國共產(chǎn)黨黨員的，同時(shí)按照黨的紀律要求進(jìn)行處理。

第十二條 有下列情形之一的，期貨經(jīng)營(yíng)機構應當在10個(gè)工作日內，通過(guò)協(xié)會(huì )自律服務(wù)系統廉潔從業(yè)模塊向協(xié)會(huì )報告：

(一)期貨經(jīng)營(yíng)機構發(fā)現其工作人員違反本細則規定，且進(jìn)行內部追責的；

(二)期貨經(jīng)營(yíng)機構或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規定被紀檢監察部門(mén)、司法機關(guān)立案調查或者被采取紀律處分、行政監管措施或者行政處罰、刑事處罰等處理的。

期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員發(fā)現協(xié)會(huì )工作人員有利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規定的行為，應當按有關(guān)程序向協(xié)會(huì )報告。

第三章 廉潔從業(yè)要求

第十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應當廉潔從業(yè)，遵守中國證監會(huì )《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》，不得謀取不正當利益或者向公職人員、交易者、正在洽談的潛在交易者及其他利益關(guān)系人輸送不正當利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監督管理或者自律管理工作。

期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員應當按照期貨經(jīng)營(yíng)機構依法制定的內部規定及限定標準，依法合理營(yíng)銷(xiāo)。

第十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在向協(xié)會(huì )申請辦理業(yè)務(wù)備案、執業(yè)登記、參加協(xié)會(huì )組織的考試和測試、接受協(xié)會(huì )自律檢查等過(guò)程中，不得存在下列行為：

(一)以《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第九條列示的方式向協(xié)會(huì )工作人員輸送不正當利益；

(二)以不正當方式影響協(xié)會(huì )自律管理決定、自律管理工作安排，或者以不正當方式獲取自律管理內部信息；

(三)拒絕、干擾、阻礙或者不配合協(xié)會(huì )及其工作人員開(kāi)展自律管理工作；

(四)其他影響協(xié)會(huì )正常開(kāi)展自律管理工作的行為。

第十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當利益：

(一)通過(guò)返還傭金或者其他利益、違規給予部分交易者特殊優(yōu)待、向不滿(mǎn)足適當性要求的交易者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當利益；

(二)通過(guò)向特定交易者銷(xiāo)售風(fēng)險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或者謀取不正當利益；

(三)通過(guò)委托不具備資質(zhì)的機構或者個(gè)人招攬交易者，輸送或者謀取不正當利益；

(四)違規向其他機構或者個(gè)人泄露交易者資料、賬戶(hù)信息、交易情況等，輸送或者謀取不正當利益；

(五)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

第十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，應當踐行信義義務(wù)，忠實(shí)于客戶(hù)利益，落實(shí)審慎義務(wù)和忠實(shí)義務(wù),不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當利益：

(一)直接或者間接利用內幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息違規從事或者明示、暗示他人從事有關(guān)證券期貨交易活動(dòng)；

(二)侵占或者挪用受托資產(chǎn)，或者以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行證券期貨交易；

(三)不公平對待不同產(chǎn)品，在不同賬戶(hù)之間或者同一結構化產(chǎn)品優(yōu)先級和劣后級之間進(jìn)行利益輸送；

(四)編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢，單獨或者通過(guò)合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

(五)通過(guò)讓渡資產(chǎn)管理賬戶(hù)實(shí)際決策權限等方式為客戶(hù)的違規行為提供便利；

(六)利用所管理的客戶(hù)資產(chǎn)向第三方輸送不正當利益或者向第三方支付不合理的費用；

(七)以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶(hù)資產(chǎn)時(shí)進(jìn)行明顯不必要的證券期貨交易；

(八)代表投資組合對外行使投票表決權的過(guò)程中，不按照客觀(guān)獨立的專(zhuān)業(yè)判斷投票；

(九)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

第十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當利益：

(一)收受任何可能對其獨立客觀(guān)執業(yè)構成影響的財物或者其他好處；

(二)違反獨立客觀(guān)執業(yè)原則發(fā)布研究報告或者觀(guān)點(diǎn)；

(三)將期貨研究報告內容或者觀(guān)點(diǎn)違規提供給公司內部部門(mén)、人員或者其他特定對象；

(四)以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績(jì)效考核結果；

(五)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

第十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展期貨做市交易、衍生品交易、其他風(fēng)險管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當利益：

(一)通過(guò)違規提供交易通道，輸送或者謀取不正當利益；

(二)通過(guò)內幕交易，或者在實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行相互交易，輸送或者謀取不正當利益；

(三)通過(guò)為交易者提供期貨配資、非法融資或者變相非法融資服務(wù)，輸送或者謀取不正當利益；

(四)通過(guò)違規與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人開(kāi)展以本公司股票為標的的衍生品交易，為配資公司、薦股平臺、P2P平臺、違規互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等涉嫌非法金融活動(dòng)或者存在潛在利益沖突的主體提供衍生品交易服務(wù)，輸送或者謀取不正當利益；

(五)與關(guān)聯(lián)公司之間、與交易者之間、在服務(wù)的不同交易者之間進(jìn)行利益輸送或者未公平對待交易者；

(六)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

第十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機構應當要求與其合作的居間人如實(shí)向交易者告知居間身份，說(shuō)明期貨公司、交易者、居間人三者之間的權利義務(wù)關(guān)系，在展業(yè)過(guò)程中守法合規，誠實(shí)守信，勤勉盡責，不得接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂。

第二十條 期貨經(jīng)營(yíng)機構聘用第三方提供投資顧問(wèn)、財務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷(xiāo)、中間介紹等服務(wù)中，不得簽署虛構服務(wù)主體或者服務(wù)內容的協(xié)議，不得利用本機構或者客戶(hù)資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力或者未提供相應服務(wù)的第三方支付咨詢(xún)費、顧問(wèn)費、服務(wù)費等費用，不得在與第三方機構簽訂的協(xié)議中虛增費用進(jìn)行利益輸送。

第二十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項目招投標、居間人管理、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中，應建立嚴格的內部監督管理機制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當利益。

第二十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員應不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，在客戶(hù)招攬、業(yè)務(wù)承攬過(guò)程中，應當通過(guò)合法正當競爭獲取商業(yè)機會(huì )，不得接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂，不得通過(guò)違規從事其他營(yíng)利性活動(dòng)輸送或者謀取不正當利益。

第四章 自律管理

第二十三條 協(xié)會(huì )對會(huì )員及其工作人員的執業(yè)行為進(jìn)行監督、檢查，并可以在自律檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員應當予以配合，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據材料。

第二十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本細則的，協(xié)會(huì )按照《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )失信及違規處理辦法》給予相應紀律處分或者實(shí)施其他自律管理措施。

第二十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機構的董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員對本機構及工作人員違反廉潔從業(yè)規定的行為負有管理責任的，協(xié)會(huì )參照前條規定進(jìn)行紀律處分。

第二十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機構建立了有效的廉潔從業(yè)內控制度，主動(dòng)發(fā)現違反本細則的行為并積極有效整改，落實(shí)內部追責，且及時(shí)向協(xié)會(huì )報告的，或者已經(jīng)向中國證監會(huì )報告的，協(xié)會(huì )可以對其免除紀律處分或者從輕、減輕處理。

期貨經(jīng)營(yíng)機構工作人員違反本細則后積極配合調查，主動(dòng)采取措施有效減輕或者消除不良影響的，協(xié)會(huì )可以對其免除紀律處分或者從輕、減輕處理。

第二十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本細則，有下列情形之一的，協(xié)會(huì )應當從重處理：

(一)產(chǎn)生較大不良影響；

(二)在協(xié)會(huì )檢查、調查過(guò)程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì )工作人員依照有關(guān)規定履行自律管理職責的；

(三)對投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報復、陷害的；

(四)協(xié)會(huì )認定應當從重處理的其他情形。

第二十八條 協(xié)會(huì )發(fā)現期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員涉嫌違反黨紀、政紀的，將有關(guān)情況報中國證監會(huì )；涉嫌違反證券期貨相關(guān)行政法規及部門(mén)規章的，移送中國證監會(huì )處理；涉嫌違法犯罪的，移送監察、司法機關(guān)依法追究其法律責任，并向中國證監會(huì )報告。

第五章 附則

第二十九條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )對期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關(guān)規定接受紀檢監察機關(guān)的監督、檢查、問(wèn)責。

第三十條 本細則由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )負責解釋。

第三十一條 本細則自發(fā)布之日起實(shí)施。

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