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關(guān)于開(kāi)展客戶(hù)期貨賬戶(hù)規范工作的通知
02.12 / 2012
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關(guān)于開(kāi)展客戶(hù)期貨賬戶(hù)規范工作的通知
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尊敬的客戶(hù)：
根據證監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶(hù)規范工作的決定》（證監會(huì )公告[2011]20號）相關(guān)規定，我公司已正式啟動(dòng)客戶(hù)期貨賬戶(hù)規范工作，現將有關(guān)具體事項通知如下，請各位客戶(hù)給予支持配合。
一、休眠賬戶(hù)的認定及處理
（一）休眠賬戶(hù)認定標準：
以2011年8月31日為認定日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認定日），同時(shí)符合2010年8月31日之前開(kāi)戶(hù)（含該日），2010年8月31日（含該日）至2011年8月31日（含該日）期間無(wú)持倉、無(wú)交易，2011年8月31日結算后客戶(hù)權益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶(hù)即認定為休眠賬戶(hù)。
（二）休眠賬戶(hù)的處理：
休眠賬戶(hù)必須在2011年12月31日前在我公司和交易所分別完成休眠處理工作。我公司將在監控中心反饋賬戶(hù)休眠成功后的下一個(gè)交易日，限制休眠賬戶(hù)開(kāi)倉權限。
（三）休眠賬戶(hù)激活：休眠賬戶(hù)必須入金使賬戶(hù)資金達到1000元以上，即不符合休眠條件才能激活。休眠賬戶(hù)的激活必須按先規范、后激活兩個(gè)步驟進(jìn)行，休眠賬戶(hù)激活成功后的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行交易。
?二、歷史賬戶(hù)規范
在2009年11月26日（含當日）以后開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)，通過(guò)統一開(kāi)戶(hù)系統生成所有交易編碼，稱(chēng)為統一開(kāi)戶(hù)賬戶(hù)。在2009年11月26日以前開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)，直接通過(guò)期貨交易所生成全部或部分交易編碼，稱(chēng)為歷史賬戶(hù)。對于部分交易編碼通過(guò)統一開(kāi)戶(hù)系統、部分交易編碼通過(guò)期貨交易所系統生成的客戶(hù)，其賬戶(hù)仍屬于歷史賬戶(hù)。
歷史賬戶(hù)通過(guò)本次規范工作，又可分為已規范賬戶(hù)、待規范賬戶(hù)和逾期未規范賬戶(hù)。
（一）已規范賬戶(hù)是指在本次賬戶(hù)規范工作規定的時(shí)間內，資料已上報監控中心并通過(guò)檢查、反饋成功的歷史賬戶(hù)。
（二）待規范賬戶(hù)是指在本次賬戶(hù)規范工作規定的截止時(shí)間前，資料尚未上報監控中心、未通過(guò)監控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶(hù)。
（三）逾期未規范賬戶(hù)是指在本次賬戶(hù)規范工作規定的時(shí)間內，資料未上報監控中心，未通過(guò)監控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶(hù)。
歷史賬戶(hù)規范的具體時(shí)間要求如下：
1、2011年8月31日結算后客戶(hù)權益在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的賬戶(hù)，必須在2011年12月31日前通過(guò)監控中心和交易所規范檢查。逾期未規范的，我公司和交易所從2012年1月1日至2012年1月31日同步凍結賬戶(hù)開(kāi)倉權限。
2、2011年8月31日結算后客戶(hù)權益在100萬(wàn)元以下的賬戶(hù)，必須在2012年5月31日前通過(guò)監控中心和交易所規范檢查。逾期未規范的，我公司和交易所從2012年6月1日至2012年6月30日同步凍結賬戶(hù)開(kāi)倉權限。
如上述賬戶(hù)今后按要求完成規范上報工作，可在規范工作完成后第二個(gè)交易日恢復開(kāi)倉權限。
三、賬戶(hù)規范的標準
賬戶(hù)規范的認定標準為：
（一）開(kāi)戶(hù)符合實(shí)名制、一戶(hù)一碼和統一開(kāi)戶(hù)制度的相關(guān)要求；客戶(hù)實(shí)際資金存取賬戶(hù)與戶(hù)名一致；
（二）影像資料符合監控中心要求；
（三）合同及附件完整、簽署規范；
（四）合同中留存的客戶(hù)證件應在有效期內。
四、實(shí)名制不通過(guò)和一戶(hù)多碼的處理辦法
在賬戶(hù)規范的過(guò)程中，有可能會(huì )遇到實(shí)名制不通過(guò)和一戶(hù)多碼的問(wèn)題，處理辦法如下：
（一）實(shí)名制不通過(guò)處理：客戶(hù)須向期貨公司提供戶(hù)口本原件，或者到當地戶(hù)籍機關(guān)開(kāi)具該客戶(hù)姓名和身份證號碼正確的證明文件（加蓋當地戶(hù)籍機關(guān)公章）；對于單位客戶(hù)未通過(guò)實(shí)名制驗證的，客戶(hù)需到有關(guān)組織機構代碼管理機構開(kāi)具該客戶(hù)名稱(chēng)和代碼號正確的證明文件（加蓋組織機構代碼管理機構公章）。
（二）一戶(hù)多碼處理：需客戶(hù)到曾經(jīng)開(kāi)戶(hù)的期貨公司注銷(xiāo)掉多余的交易編碼直到一個(gè)交易所保留唯一的交易編碼申請規范，再由注銷(xiāo)編碼的期貨公司用相同的客戶(hù)資料重新申請交易編碼。
?五、有關(guān)賬戶(hù)規范工作事宜，客戶(hù)可向我公司交易客服部或我公司營(yíng)業(yè)部（直屬事業(yè)部）進(jìn)行咨詢(xún)。公司客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95571和0731-84312738。
?本次進(jìn)一步加強期貨市場(chǎng)賬戶(hù)的規范和管理工作，是期貨市場(chǎng)穩步發(fā)展的重要基礎。賬戶(hù)規范工作是維護“三公”原則，切實(shí)保障客戶(hù)合法權益的重要舉措。希望廣大客戶(hù)正確認識，以認真負責的態(tài)度，積極配合我公司完成好此項工作。
特此通知！
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?方正期貨有限公司
?? ???????????????????????? ????? 二零一一年十月十七日
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