中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報備指引（試行）通知

第一條 為規范股指期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報備工作，維護市場(chǎng)正常秩序，根據中國證監會(huì )有關(guān)監管要求，及《中國金融期貨交易所交易規則》、《中國金融期貨交易所會(huì )員管理辦法》、《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》等規定，制定本指引。

第二條 實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或者事實(shí)。

第三條 根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（六）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（七）行為人對兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（八）交易所認定的其他情形。

第四條 具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)（實(shí)際控制他人期貨賬戶(hù)或者期貨賬戶(hù)被他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶(hù)人應當通過(guò)開(kāi)戶(hù)期貨公司會(huì )員主動(dòng)向交易所申報相關(guān)信息，并填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》（附件一）。

第五條 實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，開(kāi)戶(hù)人應當在5個(gè)工作日內通過(guò)開(kāi)戶(hù)期貨公司會(huì )員主動(dòng)向交易所申報相關(guān)信息的變更情況。

第六條 交易所在日常監控中發(fā)現具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶(hù)，可以通過(guò)相關(guān)期貨公司會(huì )員向開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行書(shū)面詢(xún)問(wèn)。

如果開(kāi)戶(hù)人承認存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所可以要求其按照正常流程進(jìn)行申報。

如果開(kāi)戶(hù)人否認存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所可以要求其進(jìn)行說(shuō)明，提供相關(guān)資料，并簽署《合規聲明及承諾書(shū)》（附件二）。交易所對相關(guān)說(shuō)明材料進(jìn)行審核后，對于事實(shí)清楚、理由充分，確不存在實(shí)際控制關(guān)系的，交易所對相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行正常管理；對于事實(shí)不清楚、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶(hù)列入重點(diǎn)監控名單。

第七條 期貨公司會(huì )員應當督促在本公司開(kāi)戶(hù)的具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人做好相關(guān)申報工作，指導其填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》，并將該表作為客戶(hù)資料妥善保存。

第八條 期貨公司會(huì )員應當指派專(zhuān)人通過(guò)交易所系統錄入開(kāi)戶(hù)人申報的實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息，并建立相關(guān)內部控制制度和責任追究制度，確保所錄入信息與開(kāi)戶(hù)人申報信息一致。

第九條 對于不如實(shí)申報實(shí)際控制關(guān)系信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不配合報備工作的開(kāi)戶(hù)人，交易所可以根據情節輕重，對其采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

第十條 期貨公司會(huì )員具有下列情形之一的，交易所可以責令其整改，并按照《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》、《中國金融期貨交易所會(huì )員管理辦法》等規定，采取相應監管措施或者紀律處分措施：

（一）未及時(shí)、準確、完整向開(kāi)戶(hù)人傳達本指引相關(guān)規定；

（二）未及時(shí)、準確、完整完成相關(guān)信息錄入、更新；

（三）縱容、誘導、慫恿、協(xié)助開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行虛假申報、隱瞞事實(shí)真相；

（四）未妥善保存客戶(hù)資料；

（五）交易所認定的其他情形。

第十一條 本指引由交易所負責解釋。

第十二條 本指引自2011年3月14日起實(shí)施。

附件一：

實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表（K-1表）（模板）

中國金融期貨交易所

注：1.標注“*”的選項為必填項；其他選項可根據實(shí)際情況填寫(xiě)。

??? 2.如報告主體與1個(gè)以上的其他主體存在實(shí)際控制關(guān)系，則須填寫(xiě)相應數量的《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》進(jìn)行申報，但第一部分內容只填寫(xiě)一次即可。

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附件二

合規聲明及承諾書(shū)

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中國金融期貨交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業(yè)務(wù)規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。

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? ?????????????????????????????????承諾人：

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