關(guān)于鄭州商品交易所異常交易行為監管工作指引（試行）有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定標準 及報備制度的通知

鄭商發(fā)[2011]45 號

各會(huì )員單位：

為加強對實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監管，《鄭州商品交易所異常交易行為監管工作指引（試行）》特明確實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認 定標準及報備制度，此前發(fā)布的監管工作指引中所涉及的“關(guān)聯(lián)賬戶(hù)”一律改為“實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)”?，F將有關(guān)事項通知如下：

一、 實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準

（一）實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對他人（包 括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實(shí)。

（二）根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應 當認定為行為人對他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

1.行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資 本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股 東，出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%，但依其出資額或 者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

2.行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權人、指定下單人、資金調撥人、 結算單確認人或者其他形式的委托代理人；

3.行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、 高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、 董事、監事、高級管理人員等一致的；

4.行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

5.行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且 對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

6.行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能 夠對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

7.行為人對兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具 有決定權或者重大影響；

8.交易所認定的其他情形。

二、 實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報備制度

（一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)（實(shí)際控制他人期貨賬戶(hù)或被 他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶(hù)人應通過(guò)期貨公司會(huì )員主動(dòng)申報相關(guān)信息， 并填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》（見(jiàn)附件 1）。

（二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人應在實(shí)際控制關(guān)系發(fā) 生變更時(shí)，在 5 個(gè)工作日內通過(guò)期貨公司會(huì )員向交易所主動(dòng)申報相關(guān)信息的變更情況。

（三）交易所在日常監控中發(fā)現的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且 尚未申報的賬戶(hù)，交易所應書(shū)面對其開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)。

如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人承認存在實(shí)際控制關(guān)系，應按照正常流程向交易所進(jìn)行申報。

如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人否認存在實(shí)際控制關(guān)系，應向交易所說(shuō)明情況， 提供相關(guān)材料，并簽署《合規聲明及承諾書(shū)》（見(jiàn)附件 2）。交易所相關(guān)說(shuō)明材料進(jìn)行審核，對于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬 于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所對相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行正常管理；對于事實(shí)不清、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶(hù)列入重點(diǎn)監控名單。

（四）非期貨公司會(huì )員在申報情況及提供材料時(shí)，應直接向 交易所上報。

（五）對于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)但不如實(shí)申報相關(guān)信息、

隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開(kāi)戶(hù)人，交易所根 據情節輕重，可采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

（六）期貨公司會(huì )員有告知、提示客戶(hù)申報實(shí)際控制關(guān)系賬 戶(hù)相關(guān)信息的責任。

特此通知。 附件：1.鄭州商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表

2.合規聲明及承諾書(shū)

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二?一一年三月十四日

附件 1：

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鄭州商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表(K-1 表)

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注：1、標注“?”的選項為必填項，其他選項可根據實(shí)際情況填寫(xiě)。

2、如報告主體與 1 個(gè)以上的其他主體存在實(shí)際控制關(guān)系，則須填寫(xiě)相應數量的《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申請表》進(jìn)行申報，但第一部分內容只填寫(xiě)一次即可。

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申報人：???????? （簽章）

年???? 月???? 日

附件 2：

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合規聲明及承諾書(shū)

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??????? 交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加 重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導致本人的期貨交易被他 人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉的方式規 避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準確、完整，不存在任何虛 假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業(yè)務(wù)規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交 易所及相關(guān)期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導 致的后果，自愿承擔因違法違規行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易 所的處理措施。

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承諾人：

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