關(guān)于上海期貨交易所異常交易監控暫行規定有關(guān)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準的通知

上期辦發(fā)［2011］24號

各會(huì )員單位：

　　為加強期貨市場(chǎng)的一線(xiàn)監管，遏制過(guò)度投機，打擊違法違規行為，保障期貨市場(chǎng)平穩、規范、健康運行，交易所現將期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認定標準”）公布如下：

　　一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準

　?。ㄒ唬?實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實(shí)。

　?。ǘ└鶕?shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

　　1、行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

　　2、行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；3、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的；

　　4、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

　　5、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

　　6、行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

　　7、行為人對兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

　　8、交易所認定的其他情形。

　　二、交易所《關(guān)于公布〈上海期貨交易所異常交易監控暫行規定〉的通知》（上期交監查字[2010]265號）和《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監控暫行規定〉有關(guān)處理標準及處理程序的通知》（上期交監查字[2010]266號）中，所稱(chēng)“關(guān)聯(lián)賬戶(hù)”即指“認定標準”中的實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)。

　　三、“認定標準”自公布之日起執行。

二○一一年三月十四日

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附件： 1．實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表

　??? 2．合規聲明及承諾書(shū)

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附件1：

實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表（K-1表）

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注：1.標注“*”的選項為必填項；其他選項可根據實(shí)際情況填寫(xiě)。

2.如報告主體與1個(gè)以上的其他主體存在實(shí)際控制關(guān)系，則須填寫(xiě)相應數量的《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》進(jìn)行申報，但第一部分內容只填寫(xiě)一次即可。

申報人：?????????? （簽字）

年?? 月?? 日

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附件2：

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合規聲明及承諾書(shū)

上海期貨交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業(yè)務(wù)規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。

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承 諾 人：

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