關(guān)于大連商品交易所異常交易監控管理辦法（試行）》有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)監管標準的通知

大商所發(fā)〔2011〕48號

各會(huì )員單位：
??? 為加強對期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監管，強化市場(chǎng)基礎性制度建設，維護市場(chǎng)平穩健康運行，現將《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監管標準通知如下：
??? 一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準
??? 實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實(shí)。根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
??? （二）行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；
??? （三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的；
??? （四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
??? （五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
??? （六）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（七）行為人對兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
??? （八）交易所認定的其他情形。
??? 二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報備工作要求
??? （一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)（實(shí)際控制他人期貨賬戶(hù)或被他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶(hù)人應通過(guò)期貨公司會(huì )員主動(dòng)申報相關(guān)信息，并填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》（附件1）。
??? （二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，應在5個(gè)工作日內通過(guò)期貨公司會(huì )員向交易所主動(dòng)申報相關(guān)信息的變更情況。
??? （三）交易所對日常監控中發(fā)現的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶(hù)，將向開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行書(shū)面詢(xún)問(wèn)。
??? 如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人承認存在實(shí)際控制關(guān)系，應按照正常流程進(jìn)行申報。
??? 如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人否認存在實(shí)際控制關(guān)系，應提供相關(guān)材料，并簽署《合規聲明及承諾書(shū)》（附件2）。交易所將對相關(guān)說(shuō)明材料進(jìn)行審核，對于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所將對相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行正常管理；對于事實(shí)、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶(hù)列入重點(diǎn)監控名單。
??? （四）非期貨公司會(huì )員在申報情況及提供材料時(shí)，應直接向交易所上報。
??? （五）對于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)但不如實(shí)申報相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開(kāi)戶(hù)人，交易所將根據情節輕重，采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
??? （六）期貨公司會(huì )員應當切實(shí)履行客戶(hù)交易行為管理職責，積極配合相關(guān)開(kāi)戶(hù)人做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報備工作，及時(shí)發(fā)現、及時(shí)報告、及時(shí)制止相關(guān)開(kāi)戶(hù)人的失信行為。

我所將根據市場(chǎng)情況及相關(guān)監管要求調整并公布實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)監管標準。
??? 特此通知。

附件：1.實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表

2.合規聲明及承諾書(shū)

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??????????????????????????????????????????? 大連商品交易所

??????????????????????????????????????????????? 二○一一年三月十四

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附件1

實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表（K-1表）

注：1.標注“*”的選項為必填項；其他選項可根據實(shí)際情況填寫(xiě)。

??? 2.如報告主體與1個(gè)以上的其他主體存在實(shí)際控制關(guān)系，則須填寫(xiě)相應數量的《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》進(jìn)行申報，但第一部分內容只填寫(xiě)一次即可。

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????????????????????????????????????????? 申報人：?????????? （簽字）

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????????????????????????????????????????????????????? 年? ???月?? ?日

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附件2：

合規聲明及承諾書(shū)

大連商品交易所：

??? 本人聲明：本人與________賬戶(hù)之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶(hù)的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導致本人的期貨交易被_________實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

??? 本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業(yè)務(wù)規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。

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????? ????????????????????????????????承諾人：

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