實(shí)際控制關(guān)系報備提示及相關(guān)制度

為了規范金融期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理工作，維護市場(chǎng)秩序健康，根據期貨交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的相關(guān)規定，對于符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定標準的，客戶(hù)應及時(shí)主動(dòng)通過(guò)期貨公司向交易所申報相關(guān)信息，對于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報備相關(guān)信息、不回復或不如實(shí)回復交易所問(wèn)詢(xún)、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報備工作和調查工作的非期貨公司會(huì )員、客戶(hù)，交易所可以采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、限制開(kāi)倉等措施；情節嚴重的，交易所將依據有關(guān)規定進(jìn)行處理。

現將具體有關(guān)事項告知入下：

一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準

  實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實(shí)。根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（六）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（七）行為人對兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（八）中國證監會(huì )或者交易所認定的其他情形。

二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報備工作要求

（一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)（實(shí)際控制他人期貨賬戶(hù)或被他人實(shí)際控制，下同）的客戶(hù)，在開(kāi)戶(hù)及發(fā)生實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)情形時(shí)應主動(dòng)向期貨公司進(jìn)行相關(guān)信息的申報，并按照期貨公司要求如實(shí)填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報表》等相關(guān)文件。

（二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的客戶(hù)在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更后，應在3個(gè)工作日內向期貨公司主動(dòng)申報相關(guān)信息的變更情況。

（三）期貨公司在日常開(kāi)戶(hù)及維護過(guò)程中，發(fā)現客戶(hù)存在或可能存在實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的，期貨公司將對該客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)，客戶(hù)應予以配合，并對其是否存在實(shí)際控制關(guān)系的情況如實(shí)申報，對其提供的申報信息的真實(shí)性、準確性和合法性負責。

（四）交易所對日常監控中發(fā)現的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶(hù)，將直接或通過(guò)期貨公司向客戶(hù)發(fā)出書(shū)面問(wèn)詢(xún)通知，被問(wèn)詢(xún)的客戶(hù)應按照交易所要求如實(shí)反饋是否存在實(shí)際控制關(guān)系的情況，并配合提供相關(guān)情況說(shuō)明及問(wèn)詢(xún)資料。

（五）被問(wèn)詢(xún)的客戶(hù)，若否認存在實(shí)際控制關(guān)系，且反映的事實(shí)、理由不充分的，交易所將進(jìn)行調查，經(jīng)調查認為符合實(shí)際控制關(guān)系認定標準的，交易所有權責令其進(jìn)行報備，并按照交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理辦法的規定實(shí)施處罰。

（六）期貨交易場(chǎng)所在執行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理等制度和規定時(shí)，對一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的交易、持倉等合并計算。

（七）交易所關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準和報備工作要求如有變動(dòng)，以交易所最新通知和規定為準。

• 客戶(hù)應當按照交易所相關(guān)管理辦法和監控中心相關(guān)規定履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報備義務(wù)。
• 符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定標準的客戶(hù)應當在簽署期貨經(jīng)紀合同后10個(gè)交易日內完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報備。
• 各交易所將對實(shí)控關(guān)系組客戶(hù)進(jìn)行合并交易管理。
• 交易所申報費收?。阂唤M實(shí)控關(guān)系客戶(hù)，交易所對實(shí)控組客戶(hù)的報單筆數、撤單筆數、信息量、有成交的定單筆數、OTR等指標進(jìn)行合并計算。

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※實(shí)際控制關(guān)系相關(guān)規則（請您詳細閱讀以下規則）

      1、期貨市場(chǎng)監控中心實(shí)際控制關(guān)系規定：《期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理辦法》

      2、各交易所實(shí)際控制關(guān)系管理規則：

• 大連商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理辦法
• 鄭商所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理辦法
• 上海期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理辦法
• 中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系管理辦法
• 上海國際能源交易中心實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理細則

     說(shuō)明：以上規則為2022年03月更新，請以交易所及監管機構發(fā)布的最新通知及規則為準。

※ 我司實(shí)際控制關(guān)系報備流程

咨詢(xún)熱線(xiàn)：400-880-2277

 

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