客 戶(hù) 須 知-2021

客戶(hù)應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人開(kāi)戶(hù)須具有完全民事行為能力。

客戶(hù)必須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶(hù)?？蛻?hù)須保證資金來(lái)源的合法性?？蛻?hù)須保證所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、準確性、完整性。

二、開(kāi)戶(hù)文件的簽署

自然人開(kāi)戶(hù)的，必須由客戶(hù)本人簽署開(kāi)戶(hù)文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續。

法人、其他經(jīng)濟組織等機構客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，可委托代理人辦理開(kāi)戶(hù)手續、簽署開(kāi)戶(hù)文件。委托代理人開(kāi)戶(hù)的機構客戶(hù)應當向公司提供真實(shí)、準確、完整的開(kāi)戶(hù)代理人授權委托書(shū)及其他資料。

特殊單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，應當遵守中國期貨市場(chǎng)監控中心有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國期貨市場(chǎng)監控中心)和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的規定。

三、客戶(hù)須知曉的事項

（一）知曉期貨交易風(fēng)險

客戶(hù)應當知曉從事期貨交易具有風(fēng)險，全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》、《系統軟件風(fēng)險揭示書(shū)》及《客戶(hù)須知》。

客戶(hù)應當在開(kāi)戶(hù)前充分了解和知曉期貨交易的業(yè)務(wù)規則和風(fēng)險特征，應充分理解并聽(tīng)取期貨公司對相關(guān)期貨交易規則及期貨交易風(fēng)險的披露，并已經(jīng)閱讀和理解有關(guān)期貨交易風(fēng)險揭示及客戶(hù)須知相關(guān)內容，承諾自行承擔期貨交易風(fēng)險和損失。

（二）知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶(hù)應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì )發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據的，期貨公司不得與客戶(hù)約定分享利益或共擔風(fēng)險。

（三）知曉期貨公司不得接受客戶(hù)的全權委托

客戶(hù)應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶(hù)的全權委托，客戶(hù)也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進(jìn)行期貨交易。全權委托指期貨公司代客戶(hù)決定交易指令的內容。

（四）知曉客戶(hù)本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶(hù)代理人是基于客戶(hù)的授權,代表客戶(hù)實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權限內以客戶(hù)名義進(jìn)行的行為即視為客戶(hù)自己的行為，代理人向客戶(hù)負責，客戶(hù)對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

（五）知曉客戶(hù)委托理財的風(fēng)險

期貨委托理財（又稱(chēng)代客理財），是指客戶(hù)作為委托方，為實(shí)現委托資金增值的目的，以特定的條件，將資金委托他人（受托方）進(jìn)行期貨交易的行為，其交易結果由客戶(hù)承擔。委托理財常以高額回報為誘導，客戶(hù)應當認識到委托理財可能導致財產(chǎn)損失風(fēng)險，并對自己的委托行為承擔全部責任和風(fēng)險。

（六）知曉客戶(hù)不得私下委托期貨公司工作人員代為操作期貨交易

客戶(hù)應當知曉在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)不得私下委托期貨公司工作人員代為操作期貨交易。期貨公司工作人員若私下提出代操作，客戶(hù)應予以拒絕并及時(shí)向期貨公司舉報，期貨公司及其工作人員不得為客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達人、資金調撥人和結算單確認人；若客戶(hù)私下與工作人員達成合意由其代客戶(hù)操作的，屬于該工作人員個(gè)人行為，由此造成的結果由客戶(hù)自行承擔，期貨公司對此不負任何責任并有權向該客戶(hù)和該員工追究相應責任。

（七）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（www.cfachina.org）或本公司網(wǎng)站（www.iknowiron.com）的期貨從業(yè)人員執業(yè)資格公示數據庫進(jìn)行查詢(xún)和核實(shí)。

（八）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規定

為保障期貨保證金的安全，客戶(hù)應當知曉并遵守中國證監會(huì )有關(guān)期貨保證金存取的規定，應當確保將資金直接存入中國期貨市場(chǎng)監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)，期貨保證金的存取應當通過(guò)客戶(hù)在期貨公司登記的期貨結算賬戶(hù)和期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)轉賬辦理。

（九） 知曉期貨公司期貨保證金賬戶(hù)和結算信息的查詢(xún)網(wǎng)址

客戶(hù)可以登錄中國期貨市場(chǎng)監控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)信息以及期貨公司為客戶(hù)提供的結算信息，并妥善處理自己的資金和交易持倉。

（十）知曉應當妥善保管密碼

客戶(hù)應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場(chǎng)監控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，并有義務(wù)在初次使用前自行修改上述密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶(hù)本人的操作，客戶(hù)必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失。因初始密碼未及時(shí)修改造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

本合同所稱(chēng)密碼包括但不限于乙方的軟件系統登錄密碼、期貨交易密碼、銀期轉賬密碼、中國期貨市場(chǎng)監控中心查詢(xún)系統密碼、網(wǎng)上信息查詢(xún)等的密碼。

乙方應對其設置密碼的保密性負責，對設置的密碼可以進(jìn)行修改，凡使用密碼進(jìn)行的交易均視為乙方所為，乙方對交易密碼的失密自行負責，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟責任均由乙方自行承擔，乙方更改密碼時(shí)因操作不當而造成的損失，甲方不承擔任何責任。

（十一）知曉期貨公司的通知方式

客戶(hù)知曉并同意期貨公司可以通過(guò)以下任意一種或多種方式對外發(fā)布與風(fēng)險揭示、交易、結算等有關(guān)的重大事項：中國期貨市場(chǎng)監控中心、公司網(wǎng)站、電子信箱、電話(huà)、網(wǎng)上交易客戶(hù)端、網(wǎng)上行情系統、郵寄、手機短信等方式。

（十二）知曉居間人的職責范圍

客戶(hù)應當知曉居間人是依法受期貨公司或客戶(hù)的委托，為雙方提供訂立期貨經(jīng)紀合同中介服務(wù)的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織，雙方或者一方可以向其支付報酬。居間人不屬于期貨公司工作人員。居間人獨立承擔基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任，期貨公司對其行為不承擔任何責任；知曉客戶(hù)不得書(shū)面或口頭委托居間人代為操作期貨賬戶(hù)；居間人不得為客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達人、資金調撥人和結算單確認人。

（十三）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的規定

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規定。

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規定，如存在符合期貨交易所規定的報備情形，應及時(shí)主動(dòng)告知甲方，由甲方向期貨交易所報備。

客戶(hù)應當知曉并遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定及報備的相關(guān)規定。

若客戶(hù)符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認定標準，屬于實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的情形，應當及時(shí)下載填寫(xiě)相關(guān)交易所的報備表格，并通過(guò)期貨公司進(jìn)行報備。

交易所對存在異常交易行為的客戶(hù)采取有關(guān)監管措施或者做出相關(guān)書(shū)面決定的，通過(guò)期貨公司向客戶(hù)發(fā)出，客戶(hù)需保證與期貨公司的有效聯(lián)系，并積極配合監管要求，杜絕異常交易。

客戶(hù)違反上述規定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無(wú)效時(shí)，期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開(kāi)倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

  （十四）知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規定。

客戶(hù)違反上述規定，可能被采取限制開(kāi)倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

（十五）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續交易的業(yè)務(wù)規則

客戶(hù)參與連續交易的，應當認真閱讀期貨交易所關(guān)于連續交易的業(yè)務(wù)規則及期貨公司有關(guān)連續交易的規定，充分了解并遵守連續交易在交易時(shí)間、開(kāi)戶(hù)、資金劃撥、風(fēng)險控制、應急處置等方面的特殊規定。

參與連續交易是指客戶(hù)在日盤(pán)收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買(mǎi)賣(mài)連續交易品種合約。

（十六）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規定

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內容：

1．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續；

2．提供期貨行情信息、交易設施；

3．協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險；

4．中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金，不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔保。

中間介紹業(yè)務(wù)證券公司及其工作人員不得為客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達人、資金調撥人和結算單確認人。

（十七）知曉不得參與期貨市場(chǎng)非法配資等非法期貨活動(dòng)

客戶(hù)應當知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶(hù)管理、賬戶(hù)實(shí)名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等方面的法律法規。

配資交易主要是指配資公司以收取高額的資金使用費為目的，在投資者自有資金基礎上，按一定比例提供資金供客戶(hù)交易。配資業(yè)務(wù)放大了期貨交易杠桿比例，客戶(hù)資金風(fēng)險凸現。同時(shí)，由于客戶(hù)賬戶(hù)最終控制權多被配資公司控制，客戶(hù)資金存在被侵吞、攜款潛逃、違規平倉等風(fēng)險，客戶(hù)資金安全隱患加大。

期貨公司知曉客戶(hù)參與非法配資活動(dòng)的，有權立即采取拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，并向中國證監會(huì )及其派出機構報告，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

（十八）知曉反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅及客戶(hù)終端信息采集等法律法規有關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉不得利用期貨賬戶(hù)從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶(hù)應積極配合期貨公司開(kāi)展反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶(hù)身份識別、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系申報等。

客戶(hù)存在洗錢(qián)、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。

客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應當及時(shí)更新在期貨公司留存的身份資料。

客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內更新且沒(méi)有提出合理理由的，期貨公司有權中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。

客戶(hù)交易終端信息是客戶(hù)委托記錄、交易記錄的重要組成部分，包括但不限于以下內容：電話(huà)號碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址（IP地址）、媒介訪(fǎng)問(wèn)控制地址（MAC地址）以及其他能識別客戶(hù)交易終端的特征代碼?？蛻?hù)應當知曉并配合期貨公司對客戶(hù)交易終端信息的采集。期貨公司及其工作人員將按照法律法規及監管要求采取可靠的措施，采集、記錄、存儲、報送與客戶(hù)身份識別有關(guān)的信息并對客戶(hù)交易終端信息予以保密，不得泄露。

客戶(hù)應當知曉，期貨公司依據法律法規、監管規定及國家政策要求開(kāi)展相關(guān)工作的，客戶(hù)有積極配合的義務(wù)。

（十九）知曉誠信、廉潔從業(yè)和反商業(yè)賄賂相關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉期貨公司從業(yè)人員應依據法律法規和監管規定，依法合規合理營(yíng)銷(xiāo)，不得直接或間接以任何方式向任意一方、員工、公職人員、客戶(hù)、潛在客戶(hù)或其他利益關(guān)系人輸送、收受、索取、謀取不正當利益?？蛻?hù)應當清楚任何形式的賄賂行為和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的嚴懲?？蛻?hù)若發(fā)現期貨公司工作人員有不廉潔行為的應及時(shí)向期貨公司舉報。

（二十）知曉非居民金融賬戶(hù)涉稅調查的有關(guān)規定

金融機構應當遵循誠實(shí)信用、謹慎勤勉的原則，針對不同類(lèi)型賬戶(hù)，按照《非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調查管理辦法》規定，了解賬戶(hù)持有人或者有關(guān)控制人的稅收居民身份，識別非居民金融賬戶(hù)，收集并報送賬戶(hù)相關(guān)信息。

客戶(hù)應當配合金融機構的盡職調查工作，真實(shí)、及時(shí)、準確、完整地向金融機構提供賬戶(hù)持有人相關(guān)信息，并承擔未遵守有關(guān)規定的責任和風(fēng)險。

（二十一）知曉期貨公司風(fēng)險控制原則

客戶(hù)應當知曉期貨公司有權在期貨法律法規、監管規定、交易所規定等許可的范圍及本合同約定的風(fēng)險控制條件實(shí)施相應風(fēng)險控制措施。期貨公司按照約定的條件實(shí)施的風(fēng)險控制措施產(chǎn)生的一切后果由客戶(hù)自行承擔。

（二十二）知曉投資者適當性制度的有關(guān)規定

客戶(hù)應當滿(mǎn)足中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業(yè)務(wù)規則、行業(yè)自律規則的各項要求對客戶(hù)進(jìn)行適當性評價(jià)。評價(jià)結果不構成對客戶(hù)的投資建議，不構成對客戶(hù)的獲利保證?？蛻?hù)不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

客戶(hù)應當對其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準確性、完整性負責，并配合期貨公司進(jìn)行適當性評估、分類(lèi)及匹配管理。

當客戶(hù)所提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其適當性分類(lèi)的，應及時(shí)告知期貨公司；如未按照規定及時(shí)提供相關(guān)信息，或提供信息不真實(shí)、不準確、不完整的，客戶(hù)應當依法承擔相應法律責任，期貨公司有權拒絕向客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

（二十三）知曉期貨交易所、期貨公司有關(guān)期貨合約、期權合約交易的相關(guān)交易規則

客戶(hù)應當知曉期貨交易所、期貨公司有關(guān)期貨合約、期權合約交易的規則，客戶(hù)應當在開(kāi)戶(hù)之前閱知期貨交易所、期貨公司有關(guān)期貨合約、期權合約交易的業(yè)務(wù)規則，知曉期貨合約、期權合約的各自交易特點(diǎn)?？蛻?hù)申請期權開(kāi)戶(hù)的應當充分了解并按照期權合約適當性要求及相應業(yè)務(wù)規則，并按照相關(guān)規定申請開(kāi)通期權交易權限和開(kāi)展期權合約交易。滿(mǎn)足期權開(kāi)戶(hù)條件并申請開(kāi)通期權交易的客戶(hù)，不得以不了解期貨交易所、期貨公司期權交易規則為由拒絕承擔期貨交易結果。

（二十四）知曉有關(guān)休眠賬戶(hù)的規定

客戶(hù)應當知曉并遵守中國證監會(huì )有關(guān)休眠賬戶(hù)的規定?？蛻?hù)賬戶(hù)被認定為休眠賬戶(hù)的，將被限制開(kāi)新倉交易權限，如需轉化為非休眠賬戶(hù)，應按照規定申請激活。

休眠賬戶(hù)是指截至休眠認定日，同時(shí)符合開(kāi)戶(hù)時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉、最近一年以上無(wú)交易（含一年）、認定日結算后客戶(hù)權益在1000元以下（含1000元）四個(gè)條件的賬戶(hù)，以及其他符合休眠賬戶(hù)規定情形的賬戶(hù)。

（二十五）知曉網(wǎng)上交易風(fēng)險

客戶(hù)應當知曉網(wǎng)上交易具有特殊風(fēng)險，應當積極采取安全措施，加強賬戶(hù)、密碼保護；應當定期維護電腦和互聯(lián)網(wǎng)設備、采用防病毒及防木馬軟件產(chǎn)品、準備備用委托交易手段等。    

客戶(hù)應當知曉因其采用的客戶(hù)端功能缺陷、系統故障等與期權合約交易功能不匹配導致的特殊風(fēng)險；客戶(hù)申請參與期權合約交易的，應當采用系統升級等方式選擇使用支持期權合約交易功能的客戶(hù)端。

客戶(hù)應當知曉期貨公司根據國家相關(guān)法律法規的規定，已對網(wǎng)上委托系統采取了有效措施保護投資者資料和委托過(guò)程的安全。

（二十六）知曉投資者信用風(fēng)險信息管理的有關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉國家關(guān)于建設社會(huì )信用體系的總體要求和內容、中國證監會(huì )關(guān)于證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法的規定以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于投資者信用風(fēng)險信息管理的規定。

當客戶(hù)出現投資者信用風(fēng)險信息管理制度中所列信用風(fēng)險情形時(shí)，客戶(hù)同意期貨公司將此類(lèi)信用風(fēng)險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )行業(yè)信息管理平臺，并同意由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )按照投資者信用風(fēng)險信息管理制度使用和管理此類(lèi)信用風(fēng)險信息。

客戶(hù)具有查詢(xún)本人/本機構信用風(fēng)險信息及對本人/本機構信用風(fēng)險信息提出異議的權利。