打非專(zhuān)欄
打擊非法集資系列宣傳——眾籌平臺涉及非法集資的相關(guān)案例
02.01 / 2018
中國證監會(huì )北京監管局
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???1.案情簡(jiǎn)介
???2004年，梁某籌建了好一生股份公司，并于2005年將好一生股份公司的股票通過(guò)西安聯(lián)合技術(shù)產(chǎn)權交易所掛牌。在未經(jīng)證監部門(mén)備案核準的情況下，梁某以每股1至3.8元的不等價(jià)格向社會(huì )公眾簽訂了《股權轉讓協(xié)議》，發(fā)行好一生股份公司的“原始股票”。此外，好一生公司還組織業(yè)務(wù)人員在南寧街頭擺攤設點(diǎn)向公眾推銷(xiāo)，以現金方式認購。在銷(xiāo)售時(shí)，好一生公司對外虛假宣稱(chēng)保證每年向股東分紅不少于每股0.10元，股票持有人可在技術(shù)產(chǎn)權交易中心自由交易。同時(shí)承諾，公司股票若在2008年12月30日前不能在國內或海外上市，公司就以雙倍價(jià)格回購。
???2007年12月，南寧市青秀區人民檢察院向南寧市青秀區人民法院提起公訴。2008年4月，南寧市青秀區人民法院一審判決好一生公司犯擅自發(fā)行股票罪，判處罰金10萬(wàn)元；梁某犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑三年。
????2.作案手段
????梁某利用公眾對于“原始股”的興趣，承諾高額收益，非法發(fā)行股票，已構成刑事犯罪。
????3.案件查處
????梁某侵犯國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者和債權人的合法權益；其行為未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，數額巨大、造成嚴重后果；主觀(guān)方面表現為故意，構成擅自發(fā)行股票罪。
????4.案件警示
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