打擊非法集資系列宣傳——股權投資平臺涉及非法集資的相關(guān)案例

1.案情簡(jiǎn)介

張某于2011年3月成立了北京某國際貿易有限公司，任法定代表人，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地為本市朝陽(yáng)區某處。張某于2011年6月至2012年2月間，以購買(mǎi)股份高額返利的名義，即投資者每投資1.5萬(wàn)元，其中的1萬(wàn)元購買(mǎi)公司萬(wàn)分之零點(diǎn)二的股份，0.5萬(wàn)元用于購買(mǎi)公司的玉器，6個(gè)月為一個(gè)周期，每個(gè)月返利2100元，6個(gè)月后返還1萬(wàn)元本金，向社會(huì )非法募集資金。據統計，該公司向北京的于某等投資人非法募集資金人民幣141萬(wàn)元。

2.作案手段

張某通過(guò)北京某國際貿易有限公司，以購買(mǎi)股份高額返利并簽訂《增資擴股投資協(xié)議書(shū)》的形式，牟取非法利益，非法吸收公眾存款。

3.案件查處

????法院經(jīng)審理認為，張某違反了國家金融管理制度；主觀(guān)上由故意構成，且以非法占有為目的；以高額回報為誘餌，非法吸收公眾資金，數額巨大，其行為已構成非法吸收公眾存款罪。張某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，罰金人民幣十萬(wàn)元。

4.案件警示

????首先，根據《公司法》第三條之規定，有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。這就意味著(zhù)作為股東依法出資設立公司不僅有權分享收益，同時(shí)要承擔公司因經(jīng)營(yíng)不善而產(chǎn)生的風(fēng)險。此案中，承諾股東本金保障，而不需要承擔風(fēng)險，不符合上述規定，是打著(zhù)入股的旗號來(lái)募集資金。

????其次，不法分子以購買(mǎi)公司股權為名義，承諾高額回報并定期返還本息。實(shí)際上并不存在真實(shí)的股權交易，其目的就是要非法吸收公眾存款。

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